اتهامات SEC علیه Binance و CZ؛ از دستکاری بازار گرفته تا دور زدن قوانین آمریکا

کمیسیون بورس و اوراق بهادار آمریکا (SEC) در شکایت خود دارایی ها و خدمات را شناسایی کرده و آنها را اوراق بهادار می داند. در این طومار بر دسترسی غیرمجاز صرافی بایننس به بازار آمریکا نیز تاکید شده است.

به گزارش خبرجو و به نقل از cryptoslate، در 5 ژوئن، SEC شکایتی علیه Binance، یکی از بزرگترین صرافی‌های ارز دیجیتال، و شرکت‌های مرتبط با آن تنظیم کرد و این پلتفرم را به نقض قوانین اوراق بهادار متهم کرد.

تشکیل پرونده SEC یکی از جامع ترین مجموعه اتهاماتی است که تا کنون علیه یک شرکت ارزهای دیجیتال توسط کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده مطرح شده است. در این مقاله به مهمترین اتهامات و حقایق ذکر شده در این پرونده می پردازیم:

1- BNB و BUSD اوراق بهادار هستند

SEC اعلام کرده است که ارزهای دیجیتال بایننس، از جمله توکن بایننس کوین صرافی (BNB) و استیبل کوین بایننس USD (BUSD)، اوراق بهادار محسوب می شوند.

رگولاتور گفت که BNB Vault، برنامه Simple Earn بایننس و سرویس سهامداری Binance.US نیز اوراق بهادار هستند. SEC اعلام کرد که فروش و عرضه محصولات این شرکت بدون مجوز و غیرقانونی انجام شده است.

علاوه بر این، کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده اعلام کرد که بایننس و شرکت های مرتبط با آن در حالی که باید در ایالات متحده به عنوان یک بورس، کارگزار یا شرکت تسویه ثبت می شدند.

2- چندین توکن دیگر نیز اوراق بهادار محسوب می شوند

SEC بیان کرد که چندین توکن در بایننس فهرست شده است، از جمله Solana (SOL)، Cardano (ADA)، Polygon (MATIC)، FileCoin (FIL)، Cosmas (ATOM)، Sandbox (SAND)، Decentraland (MANA)، Algorand (ALGO) ، Oxy-Infinity (AXS) و COTI (COTI) به عنوان اوراق بهادار شناخته می شوند.

SEC گفت:

این توکن ها به عنوان قراردادهای سرمایه گذاری فروخته شده اند و به این ترتیب از زمان فروش اولیه به مشتریان، اوراق بهادار بوده اند.

اگرچه بایننس توکن‌های فوق‌الذکر را صادر نکرد، اما SEC در شکایت خود اعلام کرد که صرافی از محدود کردن تجارت این دارایی‌ها در پلتفرم خود خودداری کرده است.

3- کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده می خواهد ژائو را مجبور به انجام کاری کند

SEC اعلام کرد که Changpeng Zhao مدیرعامل Binance، Binance Inc.، BAM Trading، شرکت مادر Binance.US و افراد مرتبط با این شرکت‌ها باید به طور مستمر از قانون مبادله پیروی کنند و از نقض بخش‌های مربوطه قانون اوراق بهادار خودداری کنند. خودداری. همچنین این رگولاتوری اعلام کرده است که این افراد باید به جبران درآمدهای غیرقانونی و پرداخت جریمه های مدنی محکوم شوند.

SEC اضافه کرد که ژائو باید از برخی نقش های رهبری منع شود. وی تصریح کرد که بایننس و شرکت های مرتبط با آن باید از تجارت اوراق بهادار، اوراق بهادار ارز دیجیتال و مشارکت در مشاغل مرتبط منع شوند.

4- بایننس مقررات آمریکا را دور زد

SEC گفت که بایننس از زمان راه اندازی در سال 2017 و پس از محدود کردن اسمی دسترسی به IP ایالات متحده در سال 2019، خدمات خود را آشکارا به مشتریان آمریکایی عرضه کرده است.

مشاوری به بایننس گفت که آنها باید یک واحد تای چی در ایالات متحده ایجاد کنند که مسئول انتشار گزارش ها و برقراری ارتباط با تنظیم کننده باشد “فقط برای توقف تلاش های اجرایی SEC”. این مشاور همچنین به Binance توصیه کرد دسترسی کاربران آمریکایی به صرافی اصلی خود را مسدود کند و از سوی دیگر به طور خصوصی به برخی از این کاربران نحوه عبور از محدودیت ها را گفته است.

تای چی یک اصطلاح چینی به معنای روش اجتناب از مسئولیت است.

بایننس و مدیران آن به طور کامل طرح تای چی را نپذیرفتند، اما بسیاری از آنها برای ادامه همکاری با این مشاور ابراز علاقه کردند.

5- مدیران از وضعیت آگاه بودند

مدیر روابط عمومی بایننس – که نامش توسط SEC منتشر نشده است – اظهاراتی را منتشر کرده است که در آن از نقض قوانین شرکت بایننس آگاه است. در سال 2018، مدیر روابط عمومی بایننس گفت:

ما به عنوان یک بورس اوراق بهادار بدون مجوز در ایالات متحده کار می کنیم، برادر.

در سال 2020، او گفت که بایننس هرگز نمی‌خواهد دامنه binance.com تنظیم شود و تاکید کرد که نهادهای محلی ایجاد می‌کند.

ژائو و افراد نزدیک به او نیز در جلسات مربوط به طرح تای چی شرکت کرده اند. ژائو تشخیص داد که جایگزین‌های «ایمن‌تری» وجود دارد، اما بدون توجه به بخش عمده این طرح موافقت کرد. ژائو شخصاً به Binance دستور داد تا پیشنهادی برای کاربران ایجاد کند تا VPN های مسدود کننده جغرافیایی را دور بزنند. او همچنین به Binance گفت که کاربران VIP را تشویق کند تا رویه‌های KYC را دور بزنند.

SEC گفت که ژائو و بایننس از تعداد بالای کاربران آمریکایی صرافی آگاه بودند. بر اساس داده های داخلی منتشر شده، تخمین زده می شود که در سال 2019 این شرکت 1.47 میلیون کاربر آمریکایی داشته است.

6- شرکت های متعلق به CZ، صندوق های کنترل شده آمریکا

SEC اعلام کرد که ژانگ پنگ ژائو به همراه سایر نهادهای متعلق به او، مالک 100 درصد چندین شرکت مرتبط با بایننس هستند.

اگرچه ژائو مالک همه شرکت‌های آمریکایی BAM نبود، اما او و بایننس کنترل قابل‌توجهی بر حساب‌های بانکی و سپرده‌های رمزنگاری کاربران خود داشتند. SEC گفت:

علاوه بر این، شرکت‌های Merit Peak و Sigma Chain ژائو برای انتقال ده‌ها میلیارد دلار بین بایننس و همتایان آمریکایی‌اش استفاده شدند.

به گفته رگولاتور، ژائو و بایننس همچنین در طراحی، راه اندازی، استخدام، فعالیت های تجاری و عملیات تجاری شرکت های مستقر در ایالات متحده شرکت داشتند.

7- تجارت شستشو به صورت گسترده انجام شده است

در نهایت، SEC گفت که شرکت‌های Binance در ایالات متحده کاربران را با ادعاهای اغراق‌آمیز مبنی بر محافظت در برابر معاملات شستشو و دقت بالای حجم معاملات گمراه کردند.

به گفته SEC، معاملات شستشوی قابل توجهی به دلیل نقش زنجیره سیگما به عنوان یک بازارساز رخ داده است. در یک دوره، حساب های زنجیره ای سیگما 48 مورد از 51 دارایی جدید خود را مورد معامله قرار دادند. و دوباره پس از مدتی، این حساب ها 51 مورد از 58 دارایی فهرست شده را شستشو دادند.

علی‌رغم وعده‌های قبلی در مورد این ویژگی، شرکت‌های بایننس در ایالات متحده حداقل تا فوریه ۲۰۲۲ هیچ مکانیسم نظارتی بر تراکنش نداشتند. طبق ادعای SEC، مدیران از معاملات شستشو آگاه بودند اما هیچ کاری برای توقف فعالیت انجام ندادند.

SEC گفت اطلاعات معاملات برای کاربران و سرمایه گذاران بازار سهام مهم است و شرکت های آمریکایی Binance از اظهارات گمراه کننده سود زیادی برده اند. بنابراین اقدامات این شرکت ها دروغ و فریبنده است.